证监会通报年度专项检查结果宝盈民.源泉

证监会通报2015年度专项检查结果 宝盈、民生加银等多家公募基金被罚

图片来源：视觉中国

4月15日，证监会发言人邓舸在例行发布会上，通报了去年对证券期货经营机构，审计、评估等中介机构的年度检查结果。

2015年12月，证监会曾组织部分派出机构，对25家证券期货经营机构进行了年度专项现场检查。

同时，证监会对7家审计机构、3家评估机构进行了全面检查；对9家审计机构、4家评估机构进行了专项检查，累计抽查123个执业项目。各证监局对29家审计机构、23家评估机构的162个执业项目开展了现场检查。

根据检查结果，证券期货经营机构存在以下方面存在违规：一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位；二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求；三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述；四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格；五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线”要求。

根据其违规情形不同，证监会拟采取以下措施：拟对宝盈基金管理有限公司暂停公募基金产品注册申请三个月的行政监管措施；拟对民生加银资产管理有限公司等三家基金子公司采取责令改正并暂停特定客户资产管理计划备案三个月的行政监管措施；拟对黑龙江省容维投资顾问有限公司采取责令改正并暂停新增客户三个月的行政监管措施；对其他八家情节较轻的公司，拟采取责令改正或责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

审计机构分别在内部管理、独立性、项目执业质量等方面存在问题。

评估机构存在的问题主要包括：部分评估项目关键评估参数的选取缺乏合理依据，关键评估假设或参数与现实情况明显不符且无法提供合理解释，评估过程存在明显专业、计算、逻辑或引用错误，选取的可比公司明显缺乏可比性，评估方法选取不恰当、理由不充分等。

相关处理措施为，证监会对大华等会计师事务所、江苏银信资产等评估公司的38人次签字注册会计师、27人次签字资产评估师采取了相应的行政监管措施，并记入诚信档案

。各证监局根据检查情况，对8家审计机构及52人次注册会计师、7家评估机构及12人次资产评估师采取了行政监管措施并记入诚信档案。

此外，对部分执业质量存在较严重问题、涉嫌违反证券法规的审计、评估机构，已启动稽查（调查）程序。

且预计以后也难以涉及。因此今日的证监会发布会还公布了两宗案件的行政处罚情况。包括一宗信息披露违法案，一宗内幕交易案。

一宗信息披露违法案中，上海精熙投资发展中心（下称精熙投资）、夏宁、王征、王顺兴、朱婧（夏宁、王征、王顺兴均为精熙投资合伙人，朱婧为王征配偶）为一致行动人，于2013年8月8日至11月28日期间通过控制的17个账户买入“易联众”，有11个交易日合计持有“易联众”占公司已发行股份比例超过5%，夏宁等五个主体均未按规定予以公告。精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧未按规定履行信息披露义务，违反了《证券法》第86条第1款规定，依据《证券法》第193条第2款规定，证监会决定责令精熙投资、夏宁、王征、王顺兴、朱婧改正，给予警告，并分别处以30万元罚款；对精熙投资直接负责的主管人员夏宁、王征、王顺兴分别处以10万元罚款。

一宗内幕交易案中，李正雪作为广东东莞宏远工业区股份有限公司（下称粤宏远）重组的中间介绍人直接参与了重组谈判事宜，知悉内幕信息，在内幕信息敏感期内，李正雪使用四个账户交易“粤宏远A”。王强彬与知悉粤宏远重组信息的王某东关系密切，在内幕信息敏感期内陆续买入“粤宏远A”约100万股。上述行为违反了《证券法》第73条及第76条第1款规定，构成内幕交易，依据《证券法》第202条规定，证监会决定对李正雪处以顶格罚款60万元；对王强彬处以40万元罚款。